1

周小川、刘桂平、曹宇、阎庆民出席…这场金融界重磅年会信息量满满！

年11月28日，由中国金融学会主办的“中国金融学会学术年会暨中国金融论坛年会”在北京召开。本次年会的主题是“金融支持双循环新发展格局”。中国人民银行副行长刘桂平、中国银行保险监督管理委员会副主席曹宇、中国证券监督管理委员会副主席阎庆民主旨演讲。

其中，央行副行长刘桂平表示，可通过金融开放，加强国内金融体系、金融市场以及金融制度规则与国际的对接，允许外资深度参与国内资管市场，为增加居民财产性收入提供更为多样化的渠道。同时，可引入更多金融机构和专业投资者参与养老保险第三支柱建设，提高养老金投资管理水平，扩大居民养老资产选择范围，分散投资风险，解决人口老龄化进程中的养老金不足问题。

银保监会副主席曹宇表示，要处理好加强监管与支持创新的关系。始终将是否有利于支持实体经济、是否有利于防范金融风险、是否有利于保护消费者合法权益这“三个有利于”原则，作为衡量金融创新合理性的基本标准，坚决打击偏离实体经济需求、危害金融稳定、侵害消费者权益的“伪创新”“乱创新”行为。

证券会副主席阎庆民表示，健全常态化退市机制，实现“退得下”“退得稳”。上市公司有进有出、优胜劣汰，才能“流水不腐、户枢不蠹”；“只进不出”将扭曲市场估值体系，导致逆向选择、劣币驱逐良币。提高我国退市机制的适应性，也要通过重组一批、重整一批、退市一批，拓宽多元化退出渠道。同时，对于严重财务造假的“害群之马”、丧失持续经营能力的“空壳僵尸”，增强退市刚性，决不允许“久拖不退”。落实新《证券法》，推动投保机构代表人诉讼制度尽快通过典型个案落地，实现市场出清与保护投资者的双重目标。

详情参见：《周小川、刘桂平、曹宇、阎庆民、郑薇出席…这场金融界重磅年会嘉宾云集，信息量巨大！来看细节》

2

终于来了！新三板转板细则出炉，这些企业可直通创业板科创板

11月27日晚间，沪深交易所出台有关新三板转板规则的征求意见稿，明确了精选层挂牌公司向科创板或创业板转板的上市条件、股份限售要求、上市审核安排及上市保荐履职等重要内容。

值得注意的是，转板上市不涉及新股发行。从转板门槛来看，需精选层连续挂牌一年以上；股本总额不低于人民币万元；股东人数不少于人；董事会审议通过转板上市决议公告日前连续60个交易日股票累计成交量不低于万股；要符合相应上市板的发行条件和行业定位。从审核时限来看，交易所要在受理之日起2个月内，作出是否同意转板上市的决定。

从市值标准来看，科创板与创业板市值门槛最低为10亿。根据券商中国记者依据东方财富Choice数据统计，截至11月27日，共有19家精选层企业市值超过10亿。

此外，贝特瑞、颖泰生物、森萱医药、富士达均为A股上市公司的子公司，若上述公司转板，实际上同时触及“分拆上市”的问题。对此，有券商人士向券商中国记者分析，需先满足分拆上市规定才能去转板，“否则就变成套利行为。”北京一名券商投行人士认为，《转板上市办法》征求意见稿不能与分拆上市规则冲突，所以应该先符合分拆上市要求。

详情参见：《终于来了！新三板转板细则出炉，这些企业可直通创业板科创板！成交量、股本…都有硬指标，上市开盘价也敲定》

3

定了！沪深港通标的名单扩容，科创板股票首次纳入

11月27日沪深交易所表示，为进一步完善互联互通机制，沪深港三所已就同步扩大沪深港通股票范围的措施安排达成共识。其中，科创板股票将被纳入沪深港通标的范围。据了解，沪深港交易所将推进相关业务技术准备工作，预计于年初完成市场准备工作后将上述科创板股票纳入沪深港通股票范围。

公告还称，在港上市的生物科技公司将被纳入港股通标的范围。内地投资者将可以实现对港股生物科技板块的投资。

详情参见：《定了！沪深港通标的名单扩容，科创板股票首次纳入，在港上市生物科技公司也能买了，何时能扫货？》

4

重磅！六大银行齐发公告，暂停这类投资新开户

11月27日，包括工行、农行、中行、建行、交行、招行等在内的六家银行陆续就账户贵金属做出风险提示，并暂停相类账户的新客户开立。

各家银行给出的暂停新客户开立账户原因均与受国际政治经济形势及新冠疫情等影响，贵金属市场价格波动剧烈，投资交易风险加大有关。不过，与此前各家银行风险提示不同，此次风险提示有两大特点：

一是多家银行此次暂停新客户开立账户，控制增量客户，且并未提出何时会重启。此前银行仅是多就市场波动进行风险提示。

二是多家银行几乎在同一时间集中公告相同操作，统一行动较为少见。“原油宝”事件后，曾有国有大行、股份行在内的多家银行在几天之内先后公告调整相关账户交易，此后再未有如此多家银行的统一行动。

点评：有银行人士对券商中国记者分析称，“原油宝”事件后，银行和有关部门对个人账户交易业务的风险管控

转载请注明:http://www.aideyishus.com/lkgx/6608.html